Ley 20393: qué exige y cómo se cumple de verdad
La Ley 20.393 estableció en Chile la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Es decir: la empresa —y no solo la persona que cometió el delito— puede ser investigada, sancionada y quedar fuera de contratos con el Estado. El Modelo de Prevención de Delitos es la herramienta que la propia ley reconoce para demostrar que la empresa hizo lo que debía.
01 / Qué dice la ley
Responsabilidad penal de la empresa
La Ley 20.393, publicada en 2009, permite perseguir penalmente a la persona jurídica cuando un delito de su catálogo es cometido por quienes ocupan cargos de dirección, administración o supervisión, o por personas bajo su dirección, en interés o para provecho de la empresa, y esto ocurre porque la organización no cumplió sus deberes de dirección y supervisión.
El catálogo de delitos partió acotado (lavado de activos, financiamiento del terrorismo y cohecho) y fue ampliado en reformas posteriores, en particular por la Ley 21.121 sobre delitos de corrupción y por la Ley 21.595 de delitos económicos, que amplió de manera significativa las hipótesis que pueden comprometer a la empresa.
La consecuencia práctica es simple: hoy la pregunta que hacen los clientes, los bancos y las licitaciones no es si conoces la ley, sino si puedes mostrar un modelo vigente, con responsable y con evidencia de funcionamiento.
02 / El modelo
Qué debe tener un Modelo de Prevención de Delitos
Encargado de prevención
Una persona con autonomía, recursos y acceso directo a la administración de la empresa, designada formalmente y con un plazo de duración definido.
Identificación de riesgos
Un mapa de las actividades y procesos donde el riesgo de que se comentan los delitos de la ley es mayor: compras, licitaciones, pagos a terceros, relación con funcionarios públicos.
Protocolos y procedimientos
Reglas escritas para prevenir esos riesgos, incluyendo control de pagos, regalos, donaciones e intermediarios.
Canal de denuncias y sanciones
Una vía para reportar irregularidades y sanciones internas aplicables a quien incumpla el modelo, incorporadas a reglamentos y contratos.
Supervisión y actualización
Evidencia de que el modelo se difunde, se capacita, se audita y se corrige. Un documento guardado en un cajón no acredita nada.
03 / Preguntas frecuentes
Lo que más nos preguntan sobre la Ley 20.393
- ¿A qué empresas aplica la Ley 20.393?
- A las personas jurídicas de derecho privado y a las empresas del Estado, sin importar su tamaño. No hay un mínimo de trabajadores ni de facturación: una pyme puede ser imputada igual que una gran compañía.
- ¿Es obligatorio tener un Modelo de Prevención de Delitos?
- La ley no lo impone como una obligación general, pero sí lo convierte en la principal defensa de la empresa: si el modelo estaba implementado y operando, sirve para acreditar que la empresa cumplió su deber de dirección y supervisión. En la práctica, además, muchos clientes y licitaciones lo exigen como requisito.
- ¿Qué sanciones arriesga la empresa?
- La ley contempla, según la gravedad del caso, multas, pérdida de beneficios fiscales, prohibición de celebrar actos y contratos con el Estado y, en los casos más graves, la disolución de la persona jurídica.
- ¿Sirve un modelo copiado de internet?
- No. El modelo debe corresponder a los riesgos reales de tu operación y estar en funcionamiento. Un texto genérico sin encargado, sin canal de denuncias y sin evidencia de supervisión difícilmente resiste una revisión.
Media hora, y sales sabiendo cómo estás frente a la Ley 20.393.
Revisamos sin costo si tu Modelo de Prevención de Delitos resistiría que un cliente o una licitación te lo pidan. Si está todo bien, te lo decimos igual.
Agendar mis 30 minutos